自主创新和自主知识产权具有天然的、密切的联系，知识产权问题是党中央下决心走自主创新之路的重要原因之一；只有自主创新，才能产生自主知识产权，（需要说明的是，自主创新并不能自动生成自主知识产权），没有自主创新，自主知识产权就是无源之水、无本之木；不掌握自主知识产权，就谈不上真正的自主创新，也达不到自主创新的真正目的；自主知识产权是自主创新的基础，是自主创新的衡量指标，也是参与市场竞争的重要手段；在自主创新的全过程中，自主知识产权是一个重要的环节，并扮演着一个非常重要的先导角色，自主创新失去了先导，就难以实现既定目标。因此，在大力倡导自主创新的今天，我们绝不能忽略自主知识产权这个重要环节。
专利是自主识产权的主体和核心内容。知识产权包括版权及其邻接权、商标、专利、工业品外观设计、地理标志、集成电路布图设计、动植物新品种、未披露的信息（商业和技术秘密）等八大内容，其中，最直接对产业技术升级产生作用，对产业结构变革和经济发展发挥重大影响的首推专利。这是因为：一是专利及专利制度有效地界定了发明创造者对自己发明创造的成果具有独占和垄断的权利，从而保证了发明创造者的物质利益回报，从制度安排上充分调动了人们发明创造的主动性和积极性，从而使发明家得以大量涌现并带来浪潮般的发明创造，启动产业技术升级，创造经济增长奇迹；二是专利及专利制度是联系技术和市场的中间环节，是以市场独占为其最重要特征，专利及专利制度是市场竞争的有力武器和重要手段。世界银行、OECD等国际组织都把每万人的专利申请数作为评价国家科技竞争力的一个重要指标。近几年有一个流行的说法：“三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖专利，超一流企业卖标准。”其实卖标准就是卖专利，标准背后如果没有专利，这个标准只会有人用，不会有人买，由此可见，只有拥有大量专利，才能成为一流超一流企业。
以上文字试图说明自主创新与自主知识产权和专利之间的关系，仅供领导参考。下面将“十五”期间宁夏的专利申请作一简要汇报。
一、专利申请总体情况及在全国所处位置
“十五”期间，我区累计专利申请量2275件，超过了过去十五年间的累计专利申请量的2088件，比“九五”期间的1137件专利申请翻了一番。
从绝对数看，“十五”期间累计专利申请量我区在全国排名28位。如果参照人口规模、经济规模、创新能力与我区有可比性的海南、青海两省相比，我区“十五”期间累计申请量大大超过青海省，与海南省基本相当。（见表1）
从万人均专利申请数来看，2005年我区为0.89件，在全国排名为20位，大大低于全国平均数的2.83件。（见表2）
二、专利申请结构情况
从专利申请的构成看，“十五”期间，我区发明占22%，实用新型占43%，外观设计占36%，与全国平均水平的22%、42%、37%几乎一致。
从职务申请和非职务申请的比例看，“十五”期间，我区职务申请占32%，低于全国平均水平40% 8个百分点，非职务申请占68%，高于全国平均水平60% 8个百分点。这一高一低的8个百分点，说明我区企业、大专院校、科研院所对技术创新、发明创造的介入力度不够，客观上要求党委、政府加大对技术创新、发明创造及申请专利的倡导力度。
三、专利申请技术领域分布状况
按照IPC国际专利分类，所有专利按不同技术领域分成8个大类，680个小类，69000个组，涉及人类生活的各个方面。
“十五”期间，我区专利申请总量为2275件，其中发明和实用新型专利申请1464件，在IPC八个大类中都有分布，但在生活需要、作业运输和机械工程三个技术领域中分布较多，占80%以上，其中生活需要领域占30%，作业运输领域占20%，化学冶金领域占14%，机械制造领域占16%，而代表当今高科技发展前沿技术的物理和电学领域，我区仅占7%和4%，显示我区大部分专利申请的技术水平处于较低层次。按小类分，有关医用、牙科用或梳妆用的配制品（A61K）的申请排在“十五”期间我区专利申请的首位，其它依次是供热、炉灶、通风（F24），输送、包装、贮存、搬运（B65）， 工程元件或部件、为产生和保持机器或设备的有效运行的一般措施及一般绝热（F16），食品、食料或非酒精饮料及制备或处理（A23L），生物化学、啤酒、烈性酒、果汁酒、醋、微生物学、酶学、突变或遗传工程（C12），测量、测试（G01），基本电气元件（H01），园艺、蔬菜、花卉、稻、果树、葡萄、啤酒花或海菜的栽培、林业、浇水（A01G），肥料、肥料制造（C05），一般车辆（B60），建筑物（E04）、天然或人造的线或纤维、纺纱（D01）、计算、推算、计数（G06）等。（见表4）
从我区重点发展的新材料、特色医药、光机电一体化、能源化工等技术领域看，分布的专利申请相对较少。比如，以东方有色金属集团公司为主要申请人的钽、铌、铍稀有金属新材料技术领域分布了13项，以惠冶镁业、华源冶金为主要申请人的金属镁及其制品制备技术领域分布了12项，以青铜峡铝业为申请人的铝冶炼及相关制备技术分布了16项，以吴忠仪表、长城机床、西北奔牛、西北轴承、大河机床等为申请人的光机电一体化、机械制造领域分布了62项，以宁夏药物研究所（博尔泰力）、多维药业、启元药业、沙赛制药等为申请人的特色医药领域分布了31项。这样少的专利远远不能担当保护一个地区支柱产业技术优势和市场优势的重任，必须加大我区优势特色产业技术创新和专利保护的力度。
四、专利申情的企业分布
职务申请人中，自治区30家国有重点骨干企业中有16家企业申请了专利，30家非公有制重点骨干企业中有6家申请了专利，自治区认定的29家高新技术企业中有13家申请了专利。（见表5、6、7）
“十五”期间，宁夏红枸杞产业集团公司以96件专利申请排在我区企业专利申请量首位，三新实业集团公司、宁夏大学、吴忠仪表、西北轴承、西北奔牛、多维药业、青铜峡铝业、东方有色金属集团、启元药业等列2-10位。全区共有50家企业专利申请在2件以上，这50家企业共申请专利471件，占职务申请总量的64%。（见表8）
“十五”期间，我区职务专利申请绝对数量虽然远低于沿海发达省区，但在局部领域我区优势明显。钽、铌、铍稀有金属新材料领域，东方有色金属集团累计申请17项专利，《高比表面积钽和/或铌粉的制备方法》申请了PCT（专利合作条约）国际专利，申请指定美国、德国、英国、日本等七个国家，目前已获得了美国和日本两个国家的专利权。真空锅炉、加热炉技术领域，三新实业集团公司申请了44项专利，企业围绕真空锅炉、加热炉技术领先优势，制定了技术标准，形成了标准之后有专利支撑的有利局面，通过实施专利标准战略，企业已具备了用技术输出获取市场经济效益的能力。宁夏红枸杞产业集团是我区农业产业化龙头产业，“宁夏红”品牌已经在国际、国内有了相当的知名度，企业为了树立品牌，保护市场，围绕枸杞酒申请了2项发明专利和近百项外观设计专利，并积极通过法律手段维护公平有序的市场环境，使企业步入良性、快速发展轨道。青铜峡铝业集团公司“350工程”是自治区重点工程，具备国内最大的电解铝产能，目前，围绕“350”，青铝已经申请了16项专利，并计划申请专利超100项，用专利保护“350”的国内唯一。在特色医药领域，多维药业的泰乐菌素，启元药业的金莲清热胶囊及其制备工艺、枸杞益肾胶囊的制备工艺，博尔泰力药业的苦参素胶囊及注射液等发明专利，已经形成了产业化并具备了相当的市场竞争力。在能源化工领域，大荣集团公司的“一种用工业固体废弃物生产的水泥及其工艺方法”成为循环经济发展的典范，永宁金丰源纸业的“无蒸煮生化溶剂连续浸泡催化裂解循环制浆装置”可能引发一场造纸业的革命。吴忠仪表、西北轴承、西北奔牛等重点骨干企业在主导产业技术领域中也布局了相当数量的专利。这些事例说明，我区部分核心技术得到了有效的专利保护，部分技术领域形成了自主知识产权。
五、典型案例
“十五”期间，我区一些优势特色产业领域受到国外、区外同行知识产权打压比较严重，知识产权纠纷有升级之势。比如，在钽铌铍技术领域，由于美国卡伯特公司获得了《铌粉的制备工艺》的欧洲专利，东方有色金属集团公司重点发展的铌制备领域受到制约，出口欧洲的1500万美元铌粉合同搁浅；宁夏大荣实业集团有限公司氰胺系列产品，面临着被美国的一项专利申请《稳定的增效缓释氰氧化钙组合物》限制的危险；启元药业有限公司被福建省高院判定侵犯了福建惠天药业有限公司《山楂精制备工艺》专利权，赔偿30万元，并立即停产该产品，启元为此损失400万元,并失去了一个极具市场竞争力的产品；宁夏恒力钢铁集团有限公司柔性抽油杆专利技术被浙江一企业盗用，该企业改进后又申请专利，将宁夏恒力拖入专利无效和专利侵权双重官司中；宁夏博尔泰力药业股份有限公司氧化苦参碱技术被内蒙古一企业抢先申请专利后，博尔泰力欲通过专利复审委员会无效其专利，最终以失败而告终；三新实业集团公司在真空加热炉产品市场开拓中，遇到了外省区企业的专利对抗，使企业在应对专利诉讼中投入了很多精力；宁夏红枸杞产业集团在维护“宁夏红”枸杞酒品牌过程中，与多加区内外企业对簿公堂；吴忠仪表集团遭遇日本山武公司的专利诉讼，险些使一项新产品夭折；等等。
为应对这些专利案件，维护我区经济利益，“十五”期间，我局投入了大量的人力和财力，部分案件取得胜诉，部分案件找到了有效对策，为企业挽回了损失，但也有部分案件，我们确实“技”不如人，败诉输钱，或潜伏危机。预计“十一五”期间，专利纠纷案件会比“十五”有较大幅度增加，需要政府有关部门与企业共同应对。
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