他山之石可以攻玉--浅议专利文献的作用
王海波

    作者简介：王海波，深圳市中兴通讯股份有限公司法律部知识产权经理。

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正文：

    专利文献是各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。是集技术、经济、法律三位一体的"知识宝库"，根据权威资料统计，全世界90%以上的新技术信息都是最早在专利文献上体现的。分析其他企业和竞争对手专利申请的数量、内容、批准情况的各项数据，不仅可以准确预测最活跃的技术领域的发展趋势，还可以分析专利所有者的拥有情况，分析该项专利的可能市场占有情况，了解国外科技发展水平，为自己的发展方向提供可靠的依据。世界上很多高新技术企业都将专利文献的利用放在企业战略的高度。

    有效的利用专利文献，不仅可以准确把握技术发展方向，而且还能够预测企业的市场拓展方向。众所周知，专利文献包含了95％的发明创造，记载了世界各国有关新技术、新工艺、新产品、新方法以及新的科技与市场的发展动态的内容。企业利用专利文献，不仅可以了解世界科学技术的现状与水平，预测技术发展的趋势和动向，分析出潜在地技术和商品市场，从而制定出企业的发展战略，参与国内国际技术市场和商品市场的竞争。同时，企业还可以迅速借鉴相关的技术，进行科研开发和发明创造，加速企业的技术进步。在引进技术和产品的国际贸易中，企业利用专利文献，可以知己知彼，取得谈判的主动权，维护企业的经济权益。在关税壁垒日益削弱的今天，越来越多的企业，尤其是高新技术企业逐渐认识到专利制度和专利文献在企业技术创新中的重要作用。中兴、华为等不少高新技术企业，从科研立项，到产品开发，直至产品推向市场，专利检索与专利保护贯穿始终，两者有机结合，形成完善的专利保护体系，并从国际化的经营战略角度对待其产品的研发，制定出符合公司整体发展战略的专利保护战略。

    准确把握技术动态，是专利文献的重要功用之一，充分利用专利信息资源，也是专利文献对于企业发展的重要贡献。有效利用专利信息，在企业的产品研发中，可以提高研发的起点，避免低水平重复研究，并避免侵犯他人专利权。根据有关机构统计，在各国企业对专利文献的利用率上，中国是35.4%，而日本却高达92%。世界知识产权组织（WIPO）的研究结果表明，在研发的各个环节中，充分利用专利文献，能节约40％的科研开发经费和60％的研究开发时间。据欧洲专利条约（EPO）组织的一项研究成果显示，该组织十多个成员国的研究开发工作如果不检索利用专利文献，每年大约要为此多花费数百亿马克的科研经费。据统计，截至2001年上半年，在中国专利局公开的外国公司申请的专利中：西门子超过2000项，爱立信是1700多项，摩托罗拉是1600多项，诺基亚是1000多项，高通公司是300多项，中国企业如中兴、华为的专利申请也已经超过千项，在各大公司已公开的专利中，大部分都是涉及通讯行业的主要技术，很多都是诸如移动、交换、传输等领域中的核心技术。这些技术已经日益成为通讯企业研发自己产品的技术宝库。另外，通过进行全面的专利检索，很多国际企业有效的避免了对他人技术的侵权风险，这正是我国企业所普遍缺乏的一种意识。据悉，菲利普公司目前正在向我国有关部门交涉--它认为中国公司是用了它的DVD技术，要求中国市场上每售出一台DVD机，就向它赔偿20美元，以今年大约1200万台的出售量计算，赔偿额是2.4亿美元。一般情况下，国外公司的专利申请在中国获得授权后，就开始在中国市场上寻找侵权证据，它们并不是一发现侵权事实就进行起诉，而是当侵权产品足够多，利润足够多时，才会起诉，这样才会获得更多的赔偿额，这一点需要给予足够的关注。

    事实上，专利申请和专利文献的关系也是密不可分的，充分利用专利文献，在提交专利申请前，预先进行专利检索，可以有效避免不必要的损失。很多企业进行专利申请的积极性很高，但是并没有掌握申请专利需要注意的问题，不注重对专利文献的检索，就是非常明显的一例，根据国家知识产权局的统计，国内企业被驳回或者被无效的专利（专利申请）中，很多都是因为他人已经申请了专利的技术，而这些企业却不知道他人的这些专利，白白浪费了代理费和申请费用不说，还耽误了自身技术的更好完善机会。

    最后一点就是利用专利文献，指导企业的国内外贸易活动，在全球一体化，国际贸易自由化的新形势下，知识产权贸易所占地份额也越来越大。1993年，世界各国间的知识产权贸易额为380多亿美元，到了1995年，则上升为500多亿美元。美国Rambus公司在2000年 4季度的专利使用费收入为350万3000美元，而到了今年的第二季度专利使用费收入猛增了大约6倍，达到2366万5000美元。纵观全球，在当今国际贸易中，单纯专利许可以及与专利相关的技术秘密混和许可战70％以上，在技术贸易中，专利以及涉及专利的比例如此之高，如果不懂专利，不加强技术贸易中的专利工作，不注意利用专利文献知道贸易活动，就难免会吃亏上当或因为侵权而造成不必要的麻烦和经济损失。80年代，我国几家企业从日本引进彩电生产线，该工艺中含有美国RCA公司的专利，但在谈判时，日方不谈此事，我方又不进行必要的专利文献检索，当生产线建成并将彩电产品向国外出口时，被RCA公司指控侵权，最终以我方企业对出口到美国的每台彩电产品必须向RCA公司交纳不菲的专利提成费了却此事。

    从专利制度诞生以来，世界各国的公司、科研机构等都通过对专利文献的利用不断产生新的技术，并形成新的专利，后继者又以这些专利为基础继续前进，从而极大的推动了技术的进步和社会的发展。这正符合了他山之石，可以攻玉的道理。

2007-12-29