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德国专利商标局
发布时间:2008-05-22

  1949年,原德意志帝国专利局更名为德国专利局,总部设在慕尼黑,隶属联邦司法部。两德合并后,1990年10月3日,前德意志民主共和国发明和专利事务局的工作职责并入德国专利局。1998年11月1日,德国专利局正式更名为德国专利商标局(DPMA),主要办公地点分别设在慕尼黑、耶拿(自1998年9月)和柏林(柏林技术信息中心)。

  一、职能

  DPMA为德国联邦司法部管辖的联邦高级行政机构,是管理德国工业产权的中心,主要职能如下:

  1、发明专利申请的受理、审查和授权;

  2、实用新型、工业品外观设计、商标和集成电路布图设计申请的受理、审查和注册以及相关信息的公布;

  3、代表政府对工业产权工作执行监督管理,对工业产权授权纠纷进行裁决。

  目前,德国颁布的知识产权相关法规有《专利法》、《实用新型法》、《外观设计法》、《商标法》、《著作权法》、《半导体保护法》(保护客体为集成电路布图)和《植物新品种法》,DPMA负责所有工业产权授权和管理事宜。

  二、机构设置及人员编制

  (一)机构设置

  DPMA下设四个部和一个分局:

  一部为专利部,下设两个分部,分别设有通用机械、机械工程、专利管理和电学、化学和物理审查处,主要负责各技术领域专利申请的审批。

  二部为信息与交流部,负责内外信息与交流、文献服务、分类、审查文档管理、信息技术管理、规划和发展等事务。

  三部为商标与外观设计部,负责商标、实用新型以及外观设计的注册和管理。

  四部为中心管理和法律事务部,负责全局的综合性管理、规划部署以及法律事务。

  耶拿分局负责外观设计及商标审查与注册,设有外观设计科、商标科、人事科及隶属于耶拿分局的柏林技术信息中心。

  (二)人员编制

  截至2006年12月,DPMA共有员工2,556名,其中慕尼黑2,221人,耶拿和柏林335人。女性员工1,249名,男性员工1,307名,且残疾职工数再次超过法定配额。一些经济调整措施致使DPMA的员工数量与前几年相比再度出现了小幅下降。DPMA 45%的人员为专利审查员,21%负责商标注册,34%为信息、管理和法律事务工作人员。

  DPMA一直积极倡导远程办公。截至2006年底,已有223名员工拥有了远程工作点。为实现300名的既定目标,DPMA增设了新的远程工作点。截至2007年第一季度,远程办公的员工人数首次接近300名。

  DPMA对审查员的聘用资格要求很严格:工科大学毕业、在工厂企业或研究单位工作5年以上、接受过系统的法律及审查培训的工程技术人员才具备报名资格,入局后经过3年的实习才能成为正式审查员。德国的专利审查员实行终身制。

  三、审查流程

  DPMA对发明专利申请采用实审制,审批程序通常如下:

  1、提出申请和对专利申请的初步(形式)审查

  申请文件应包括请求书、说明书、说明书摘要和权利要求书等文件。专利局在受理专利申请后,首先对其进行形式审查,对申请文件齐全、手续合格的申请给予申请号和申请日。

  2、公布申请

  对于初审程序合格的申请,自申请日(有优先权的自优先权日)起满18个月后予以公布。

  3、独立检索和提出实质审查请求

  若申请人提出独立检索请求,审查员则需对相关现有技术进行全面(有限范围内)检索,以确认哪些已公开(现有技术)的文献可加以考虑,从而决定申请所要求发明的可专利性。检索报告(附所有引证文献副本)送交申请人后,检索程序结束。

  若申请人(或个别情况为第三方)期望获得德国专利授权或至少一份有关权利要求主题可专利性的全面评估,申请人应当自申请日起7年内向DPMA提交审查请求。

  4、实质审查

  由一名审查员应申请人请求联合实施检索和实质审查,撰写审查意见通知书,对申请中存在的缺陷予以披露,根据申请人的回应决定后续程序的进行方式。若申请人在答复中(陈述意见和/或修改)仍未对所指出的缺陷予以正确的修改,审查员将在预见到该申请有望授权的情况下发出第二份通知书。发出第三份或更多份审查意见通知书的情况鲜有发生。

  在审查的过程中,审查员可根据案件审查情况需要正式传唤申请人或其代理人举行听证会,或通过电话和在办公室面谈的方式与其进行非正式的接触。此外,亦可在适当情况下,通过听取申请人、证人或专家的意见获取证据。审查员应当对听证或证据收集予以记录。

  5、授权、驳回和异议

  若审查员认为可对申请予以结案,将对申请予以授权,或出具理由充足的驳回意见书予以驳回。申请人如对驳回决定不服,可在该决定发出后的1个月内向DPMA提出申诉,如果申诉无法达到救济效果,则可向德国联邦专利法院提出上诉。

  在专利授权公布3个月内,任何第三方均有权对授权专利提出异议。

  DPMA对实用新型申请采用注册制, 无实质性审查,通常4-6月内可获准, 保护期限为10年。因实用新型申请具时效性且可辅助发明专利获得先期之保护, 因此可与发明专利一同申请,也可配合市场与宣传的需要单独申请。

  DPMA对外观设计实行形式审查制,一项外观设计的公开或使用该外观设计产品的传播,如不违反公共秩序或社会良俗等,即给予注册。注册后约两个月即通过公报形式予以公布。从申请至公布一般为4个月,保护期限为20年。

  四、最新动态

  (一)信息化建设

  2006年10月4日,新的DPMA专利和商标在线申请系统(PaTrAS 2.1软件)全面升级。自此,德国和欧洲的专利申请、PCT申请、商标申请、实用新型申请、专利和商标上诉及专利异议申请均可通过德国行政部门的综合虚拟独享服务器(VPS)系统在网上提交。软件开发和法律框架构建亦同步展开。2006年5月,新的商标申请管理内部数据处理系统正式运行,可进一步确保商标电子申请质量,该系统囊括商标审批流程中的所有程序,是DPMA首个支持商标数据全面电子化处理的综合性信息技术系统。同年,DPMA优化了57个在初设阶段就已建模的业务流程,并与德国IBM公司签订合同开发新的发明专利和实用新型领域用户系统,以期实现该领域及各类知识产权的电子化注册。根据计划,新的中央管理计算机系统将于2010年投入使用。

  (二)“专利审查高速公路”

  2008年3月25日,在2007年10月举行的日德局长会议上达成一致的“日德专利审查高速公路”进入试行期。该项目能够实现申请的早期海外确权,满足申请人加快审查授权的要求,且减轻两局审查负担,试行期为2年。自此,德国成为与JPO就“高速公路”进行合作的第4个国家。

  五、统计数据

 

  (一)申请量

 

  2006年,DPMA共受理发明专利申请60,585件,较上年略增0.6%。2006年,66.7%的国内申请人向DPMA提交了1件发明专利申请,占总申请量的16.7%;29.5%的国内申请人提交了2至10件申请,占总量 24.5% ;3.4%的申请人提交了11至100件申请,占总量22.2%;0.4%的申请人提交了逾100件申请,占总量36.6%。这一数据表明,德国专利申请集中于少数申请人的倾向极为突出。

 

  根据IPC分类,2006年DPMA受理最多的专利申请仍为B60一般车辆类 ,共5,415件,占总量9.4%,其次是F16工程元件或部件类,4,566件(7.9%)、G01测量/测试类,3,920件 (6.8%)。

 

  2006年,DPMA受理实用新型专利申请19,766件,较上年略有下降;受理外观设计注册申请51,014件,较上年增长6.1%,其中57.3%的申请人在一件申请中囊括了多项至100项外观设计。换言之,DPMA受理的每件外观设计注册申请即包含14项外观设计。外国人提交的外观设计注册申请占总量的23.1%,其中57%来自奥地利,意大利和美国分别占19.8%和9.2%。

 

  2006年,DPMA共受理商标注册申请72,321件,较上年增长2%。

 

  (二)授权量和注册量

 

  2006年,DPMA共授权发明专利21,572件(其中包括已提出异议的授权专利),较上年增加23.8%;实审结案量为38,140件,待审积压量为116,857件。截至2006年12月,德国有效发明专利总数为170,200件(不包括德国专利申请人在EPO提交的申请)。

 

  2006年,DPMA注册实用新型16,638件,较上年下降2.9%;注册外观设计46,557件,较上年下降7%;注册国家商标51,124件,与上年基本持平。

 

  截至2006年底,德国有效实用新型专利为104,117件;共有逾110万件有效商标注册(其中近75万件商标在DPMA注册,约36万件共同体商标在欧盟内部市场协调局(OHIM)注册)。

 

  (三)异议和驳回

 

  自2006年7月,DPMA重新受理授权专利异议申请。此前的2002年1月至2006年6月,为减轻DPMA的工作负荷,该类申诉由德联邦专利法院审理。2006年,DPMA共受理异议申请6,965件,其中商标异议申请4,679件,维持3,215件,驳回或部分驳回929件。

 

表2                  2003-2006年发明专利申请量                 (单位:件)

年度

2003

20041

2005

2006

直接向DPMA

提交的申请

国内申请

47,328

48,329

47,537

47,213

国外申请

9,610

9,455

10,214

10,364

总计

56,938

57,784

57,751

57,577

进入国家阶段

的PCT申请

国内申请

5,097

119

830

799

国外申请

2,483

1,331

1,641

2,209

总计

7,580

1,450

2,471

3,008

总量

国内申请

52,425

48,448

48,367

48,012

国外申请

12,093

10,786

11,855

12,573

总计

64,518

59,234

60,222

60,585

 

表3                  2003-2006年发明专利相关数据            (单位:件)

年度

2003

2004

2005

2006

实审请求量

37,071

36,575

37,387

38,696

结案量

33,515

33,862

36,064

38,140

授权量

17,432

16,661

17,063

21,034

 

  1  2004PCT改革,故数据不能直接与以往年度相比较。

 

 

表4               2003-2006年实用新型申请量及结案量      (单位:件)

年度

2003

2004

2005

2006

 

申请量

本年度申请2

23,408(16,945)

20,286(17,053)

20,419(17,021)

19,766(16,406)

其他

151

144

85

80

总量

23,559

20,430

20,504

19,846

结案量

注册

17,114

17,357

17,138

16,638

未注册

4,324

7,898

3,632

3,036

总量

21,438

25,255

20,770

19,674

 

  2 括号内为国内申请。

 

表5                   2003-2006年实用新型相关数据            (单位:件)

年度

2003

2004

2005

2006

未决申请量

12,189

7,364

7,097

7,269

有效注册量

108,175

106,096

104,976

104,117

续展

22,233

20,428

25,108

22,333

失效

19,901

19,436

18,258

17,497

 

表6               2003-2006年外观设计申请量和结案量         (单位:件)

年度

2003

2004

2005

2006

申请量

多项申请

49,985

45,272

45,459

48,460

单项申请

3,346

3,021

2,624

2,554

总量

53,331

48,293

48,083

51,014

国内申请

44,372

39,565

36,989

39,207

结案量

注册量

54,669

39,982

50,070

46,557

未注册量

2,794

1,585

2,502

1,925

总量

57,463

41,567

52,572

48,482

国内申请

45,106

31,756

38,502

35,619

 

表7          2006年向DPMA提交专利申请的前十强企业    (单位:件)

排名

企业名称

国家

申请量

1

西门子

德国

2,501

2

罗伯特·博世

德国

2,202

3

戴姆勒-克莱斯勒

德国

1,626

4

英飞凌

德国

1,236

5

大众

德国

731

6

电装

日本

708

7

巴斯夫

德国

690

8

宝马

德国

621

9

采埃孚

德国

545

10

奥迪

德国

411

 

  (任哓玲)

 

  资料来源:

 

  1、《DPMA2006年度报告》                       

  

  2、《知识产权简讯》

  

  3、《欧洲专利局、英国专利局和德国专利商标局工作效率基准项目总结报告》(《知识产权简讯特刊》)

  

  4、《德国实用新型和外观设计的审查与保护》       

  

  5、《审查业务通讯》