国家经济安全问题是近年来学术界高度关注的重要话题，在经济全球化日益深化和跨国并购 作为国际直接投资主要方式的大背景下，外资并购是否危机国家经济安全，学术界有两种对立的观 点：其一是认为不会影响国家经济安全；其二是认为外资并购在给我国经济带来正面影响的同时，也对我国国家经济安全构成一定的威胁。本文持后者观点，并从三个方面研究了国家经济安全的 维度、实质及对策，具有极其重要的理论与实践意义。
一、国家经济安全的维度视角分析
（一）宏观维度：国家经济安全
国家经济安全问题是伴随着经济全球化深入发展而出现的一个重要课题。宏观维度的国家经 济安全，是指主权国家的经济发展和经济利益不受外部和内部的威胁而保持稳定、均衡和持续发展 的一种经济状态。它包括两个方面：一是指国内经济安全，即一国能够化解各种潜在风险，保持经 济稳定、均衡、持续发展的状态和能力。二是指在国际关系中的经济安全，即一国经济主权不受侵犯，经济发展所依赖的资源供给不受外部势力控制，国家经济发展能够抵御国际市场动荡和风险的 冲击。宏观维度经济安全的本质是在经济全球化过程中，一国经济适应外部环境的变化并能稳定 持续发展的能力。
（二）中观维度：产业安全
产业安全主要是伴随着外资进入国内市场和“走出去”战略的实施而出现的一个重要问题。所 谓产业安全，主要是指主权国家的产业发展及其市场经济利益不受外部威胁和内部失衡影响而保 持稳定、均衡和持续提升的一种产业景气状态。它同样包括两个方面：一是因引进外资而被外资优 势所利用，进而发展到外资控制甚至垄断国内某些产业倾向，从而对国家经济安全产生威胁而出现 的产业风险。它涉及的范围如金融安全、信息安全、人才安全、幼稚产业保护（制造业和高新技术产业）、经济结构与产业结构调整等。二是随着“走出去”战略的实施，中国进出口相关产业因受到国际市场挑战与冲击而出现的产业利益受到侵害。它涉及的范围如能源安全、资源安全、贸易安全 等。产业安全的本质是在经济全球化市场让度与分享过程中，一国产业适应内外部环境变化并能稳定持续发展与提升的能力，即产业竞争力的强与弱。
（三）微观维度：企业技术安全
技术创新与技术安全是近年来官学两界共同关注的热点与焦点问题。企业技术能力是一个国家产业提升及企业做强做大赖以存在的根基。技术安全是指企业在经营发展过程中不受外部技术控制与垄断及内部研发能力影响而保持稳定、持续发展并做强做大的一种技术提升状态。技术安全也包括两个方面：一是企业自身技术自主创新能力比较弱而出现的自身技术供给不足。二是来自外部的技术控制、封锁与垄断及企业被并购而出现外部技术供给失效和民族工业技术（包括品牌、人才等）流失等。一国技术安全的本质是其技术自主创新能力的强弱及其核心技术拥有的多寡。其实这三个维度相互交融的，国家经济安全包括和取决于产业安全和企业技术安全。
二、国家经济安全的实质解析
（一）市场安全
国家经济安全实际上代表并反映了一个国家的综合经济实力，包括国际市场上的竞争力、抵御内外风险和实现可持续发展的能力，也就是国家的根本经济利益不受损害。因此，我们认为国家经济安全无论是从哪一层面上讲，其着眼点是如何尽可能追求、实现和保障国家经济利益最大化。众所周知，在市场经济条件下，经济利益的实现无论从何种层面上讲，都是通过市场实现的。由市场实现的经济利益，从宏观层面上讲表现为国民生产总值的持续增长及其结构改善，从中观层面上讲表现为产业市场产值的增加及产业市场利润的提升，从微观上讲就表现为企业规模的扩大、产品市场占有率的提升及企业市场利润的增加。各层面的核心是一国产品和劳务市场占有率的高低。一位西方学者曾尖锐地指出，对于一个国家来讲，失去市场比失去领土的后果更为严重，占领市场比占领领土能够享受更多的好处。因此，在市场经济条件下，国家经济安全实际上市场安全。所谓市场安全是主要指主权国家市场规模的提升与市场结构的改善不受外部威胁、侵蚀、封锁、控制与垄断及内部失衡等的影响而保持稳定、均衡和持续发展的一种市场景气状态。
经济主权是实现国家利益的根本保证，市场产权（见本文第三部分）是国家经济主权的重要内容，维护市场安全对于反对和制约西方市场霸权，维护国家经济安全意义重大。经济全球化是市场让度与市场分享的统一，分享可得福利，让度则有风险。从《中国统计年鉴》近几年的数据来看，跨国公司在华子公司的工业总产值占行业产值的比重具有不断上升的趋势，国内一些行业的龙头企业已被外商控股，特别是在轻工、化工、医药、机械、电子等行业中，不少商品市场已被外商控制约1／3甚至更多的市场份额。从美国吉列公司入主南孚电池和柯达公司并购除乐凯之外所有国内洗印材料和照相器材厂家，迅速形成市场优势地位，再到凯雷并购徐工科技（未成）等，大量案例表明，跨国公司在华并购一般有如下几个特点：（1）并购的一般是行业龙头，以改变行业市场竞争格局；（2）要求绝对控股；（3）年赢利率要达到15%以上；（4）足长远战略，既不放弃利润，也不放弃市场，甚至不要利润也要占有市场。其结果必然是跨国公司滥用市场优势地位限制竞争行为，甚至产生市场垄断倾向。
经济全球化是由西方跨国公司为主推动的，是西方跨国公司的全球化，是西方发达国家要求发展中国家开放市场的说辞；在经济全球化条件下，虽然由市场机制主导的资源配置活动无国界，但经济利益有国界；在市场全球化日渐明朗的条件下，虽然市场有无国界趋势，但市场的所有权与经营权有国界。所以进而言之，一个国家经济安全的实际上是市场所有权安全。它是指一国市场所有权、占有权等的失控，被国外大型跨国公司控制垄断而失去经济发展的自主性、独立性，以及所引起的市场收益权的大量流失，甚至经济灾难、经济危机或经济倒退等问题。一个国家民族产业及其竞争力的提高要以一定足够的“自主市场空间”为前提，在规模经济及技术垄断竞争日居首要优势地位的经济科技全球化过程中，如果一个国家不能为其民族产业及其竞争力的提升提供足够的“自主市场空间”，必然会形成发达国家跨国公司对本国市场的产业垄断。发展中国家如果没有市场所有权的科学合理的制度安排，势必会产生外国竞争者在市场进入过程中的不付费或少付费而“搭便车”现象，从而会相应损害东道国相关产业的发展及其竞争力的提高。
（二）技术安全
改革开放以来，我国在引进大量外资及其技术的同时，全球技术利用竞争力有了明显的提高，但国内企业及产业的技术自主创新能力并没有相应提高。这主要表现在：（1）基础研究经费投入不足。大量、稳定而长期的基础研究投资是技术创新能力提高的前提保障，我国基础研究投资长期偏低。中国企业500强中R&D经费只占销售收入的1.05%（跨国公司一般在5%－20%之间），全国研发投入占GDP的比重目前仅为1.35%，大大低于发达国家水平（一般在2%－3%）。（2）对外技术依存度很高。目前我国关键技术自给率低，对外技术依赖度已超过50%，发达创新型国家在30%以下，美国和日本在5%左右；我国具有战略意义的高技术产品与设备等80%以上依赖进口；中国科技对经济发展的贡献率只有33%左右，发达国家早已达到80%以上。（3）对引进技术的消化吸收并再创新不够。我国每花1元钱引进国外技术，只用0.07分钱进行消化吸收和技术再创新，而在工业化成长时期的日本和韩国，是每花1元钱引进技术，要花5－8元进行消化吸收和技术创新，差别在50－100倍。（4）在专利技术与国际标准方面存在巨大差距。据有关权威机构调查，每万人产出专利，中国为10.8件，日本为1737件，德国为1.534件，超出中国150倍以上，韩国超出中国50倍，印度超过中国40倍。在生物工程、医药等领域，美欧日拥有95%左右的专利，包括中国在内的其他国家仅占4%－5%。发达创新型国家拥有的发明专利占世界总量的99%，中国只有万分之三的国内企业真正具有自主知识产权。①这种创新地位与水平也决定了我国在国际产业分工链上仍处于低端位置。由于没有核心技术，国内企业必须将每部国产手机售价20%，计算机售价30%，数控机床售价20%－40%付给国外专利持有者。中国作为世界工厂主要是为西方大公司进行“贴牌生产”，利润的92%被外商拿走，“世界工厂”（中国）最多只拿8%的利润。中国与发达国家相比，在科学积累和技术水准方面存在着巨大的差距与“技术瓶颈”。因此，中国的国家经济安全的重中之重应该是体现在技术安全上，即体现在中国产业与企业的全球科技创新竞争力的提升上。如果我们的技术创新能力提高了，如果我们在高新技术领域拥有很多核心技术及国际标准，如果我们的对外技术依存度达到了发达国家的水平，中国的经济安全才有根本保障。
（三）处理好市场安全与技术安全的关系
西方国家企业全球技术竞争与技术发展的路径是：企业技术化－技术专利化－专利标准化－标准垄断化－市场垄断，其最终的结果即全球技术与市场的格局：一方面是发达国家及其跨国公司的“双边垄断”（即技术垄断与市场垄断）形成了发达国家技术研发竞争力强－技术垄断竞争力高－技术利用竞争力提升－市场经营权网络扩张力大－市场利润膨胀－财富巨额积累；另一方面是许多发展中国家技术研发竞争力弱－技术垄断竞争力低－技术利用竞争力不高－市场经营权网络扩张力小－市场利润缩小－财富积累水平低。目前，这种由发达国家“双边垄断”所导致许多发展中国家及其企业的“双重边缘化”（即技术边缘化与市场边缘化）是全球财富积累贫富两极分化的最根本原因。发达国家的全球技术垄断战略如专利制度，尤如发达国家的粮食和发展中国家的毒药，目前发达国家已经做到并且现在和将来要做的是：自己已经爬上楼梯后而把梯子拿掉，不让发展中国家上楼，通过维系和巩固这种“双边格局”，来达到长期维持南北国际分工格局和资本技术知识密集型产品与劳动资源密集型产品不等价交换的现状。因此，广大发展中国家目前要做的，不仅仅是加大技术创新力度，多创造出有自主知识产权的技术成果，更主要的是在全球争取公正、合理的技术与市场的“游戏规则”。对于技术与市场的关系，学术界目前还很少有人从其产权和“游戏规则”的角度进行深人研究。我们认为，一方面，虽然技术是其研发者预测市场需求的产物，且技术又可以创造市场，但技术的研发、垄断及其利用应该有“游戏规则”。另一方面，市场存在产权界定与制度安排问题。市场在孕育技术、拓展技术利用市场空间及利基的同时，对技术的垄断性也不能无限度的放大。因此，在这里有一个“技术产权”与“市场产权”、“技术游戏规则”与“市场游戏规则”的关系处理问题，实际上是要正确地处理好“市场安全”与“技术安全”的关系。“技术与市场”之间的制度重新安排及规则的全球协调，不仅是经济学与管理学必须研究的一个重要课题，而且其重要性已提到全球议事日程。
三、维护国家经济安全的对策建议
（一）软规则：重视市场产权制度建设
过去我们对企业的有形与无形产权即微观产权研究较多，但在产权问题日益泛化的条件下，没有进一步拓宽对产权理论与实践问题研究的视野，忽视了对微观产权赖以存在的基础和实现条件即宏观产权、“大产权”或“基础产权”－－“市场产权”问题的研究。由于构建市场需要投入大量有形成本（如基础设施等），培育公平且具有竞争性的市场结构（体系），需要投人大量的制度成本，运作及管理市场需要投入大量的人力资本……，所以市场存在产权属性，且产权主体归属于中央政府。市场产权包括四个方面：市场所有权、市场经营权（使用权）、市场占有权（市场控制权）及市场收益权等。市场产权是一种稀缺物品，具有资本属性和排他性，且市场所有权收益具有可计量性和市场经营权具有可交换性等特点。所以市场存在产权制度与产权安排问题。实际上，没有市场，企业的有形产权难以营运，企业的无形产权难以评估与测量；没有市场产权本身的理性制度安排，不仅会导致微观产权模糊不清，价值难以评估或微观产权要素在运行中难以合理增值等问题，而且还难以解决企业的市场进入、运行及退出等问题，难以形成公平有效的竞争性市场结构，必然导致市场运行处于无序状态，引致市场安全问题和利益分配的极度扭曲。因此，重视市场产权制度的研究与建设对维护与保证国家经济安全意义重大。
在市场经济条件下，世界国民财富实际上是市场所有权在经济上的实现，在经济全球化过程中，各国市场的让度与合作分享必然导致市场所有权收益不断重新调整。当今世界，无论是穷国还是富国，都应该按照市场所有权具有国家排他性和市场经营权具有可交换性原则，来处理国家与国家或地区之间的经贸与投资往来，国际经济组织和发达国家应该按照市场所有权原则来重新制定和调整国际贸易与投资准则，为发达国家和发展中国家能在全球市场展开公平竞争提供市场产权规则。它是指世界各国必须相互认可、尊重、维护并确保市场主权安全和市场分享有度的一种产权制度安排。按照这一原则调整经济全球化游戏规则，意味着发达国家大型跨国公司在进入新兴市场，特别是在进入发展中大国市场时，不仅要考虑一般的市场进入约束，而且必须考虑市场所有权约束。市场所有权约束决定了西方跨国公司不能既从广大发展中国家获得大量市场经营权，甚至市场控制权或市场垄断权，又不向这些国家转让其先进技术，实施技术与市场的双重垄断，从而扼制发展中国家经济技术成长与赶超的“市场路径选择”。如果说根据市场所有权原则所保留的“自主市场空间”是发展中国家发展民族产业的“根据地”，那么据此原则所调整的“让渡市场空间”则是发展中国家获取发达国家资金、技术等要素，从而提升发展手段的博弈筹码。因此，市场所有权原则应成为经济全球化的重要原则与制度安排，如由发达国家主导制定的专利技术制度（特别是保护期限），应该在考虑研发成本与收益等的基础上，进行重新修订与调整。
（二）硬规则与微观基础：国家竞争实力的提升与企业自主创新能力的提高
中国作为一个经济强国，其制造业在世界排名第4位，仅次于美国、德国和日本，2006年世界500强企业排名，中国入围的企业已有22家。中国的综合国力和产业竞争力经过改革开放20年来的发展已经有了明显的提高。这样强大的整体经济实力而却只有这样少的企业走向世界，去分享世界市场，显而易见，中国跨国公司的发展是滞后的，中国要大力实施“走出去”战略。中国企业“走出去”，除了在数量上要上规模以外，还要在技术利用竞争力上下功夫。技术是制约一个国家经济增长和提升竞争力的关键因素。大量理论与实践活动表明，高新技术及其产品是国际投资与对外贸易的前提与依托，国际投资与贸易的竞争实际上是技术的较量，实施基于高新技术的“引进来”与“走出去”战略，是提高中国经济外向度的出发点与核心，因此，中国企业实施全球技术利用竞争战略，并在此过程中不断提高其全球技术创新竞争力是中国经济未来发展的必然路径选择，中国如果不能在技术上缩短与发达国家的差距，中国的综合国力和国际竞争力就很难得到迅速提高，我国的国家经济安全就很难从根本上得到保障。
技术创新能力是企业发展技术能力的核心，企业要想超过或战胜技术领先者，必须提高技术创新能力。技术创新能力有多种分类，发达经济体跨国公司全球技术竞争从战略上讲，包括全球技术研发竞争战略、全球技术垄断竞争战略和全球技术利用竞争战略三个组成部分，从技术创新竞争能力上讲，它包括技术研发竞争力、技术垄断竞争力和技术利用竞争力。技术创新竞争力是这三种能力的统一与有机融合而形成的合力。事实上，西方发达国家许多跨国公司不仅具有很强大全球技术研发竞争力和全球技术垄断竞争力，而且还具有很强大的全球技术利用竞争力，只有同时具有这三个方面很强大的竞争力的跨国公司才能在市场竞争中永远立于不败之地，许多有上百年历史的跨国公司正是靠其这三个方面强大的竞争优势，才使其长盛不衰，永葆青春。
在当前全球科技竞争日益激烈的条件下，科技创新竞争力已经成为一个国家竞争成败的决定性因素，美国经济学家在20世纪末就提出了“winner－take－all”的理论，即一个企业（产业、国家）在高科技领域领先一步，就可以占领绝大多数市场份额，其他竞争者将很难生存。如英特尔的微处理器和微软的系统软件占全世界同类产品90%的市场份额，后来者几乎连参与竞争的机会就没有。在世界产业体系中，少数发达经济体利用科技竞争能力优势，向“外围”国家（不发达经济体）转移低端技术及低技术含量产业，并通过资本力量、金融手段、舆论引导甚至军事手段等来固化这种不公平的两极格局，其结果是“强者恒强，弱者愈弱”。东南亚金融危机、拉美经济危机等的相继爆发，从表面上看是个经济体制与管理规制问题，但从更深层次上看是对发达经济体的技术依赖、市场依赖和资本依赖的结果，核心问题是这些不发达经济体的国家科技创新能力不足。总之，在目前全球科学技术知识研发、生产、垄断、传播及利用的国际分工体系中，不发达经济体基本处于依附地位，实质上面临着极其严峻的经济安全、产业安全及技术安全问题。
近百年世界产业发展史表明，真正起巨大推动作用的技术几乎均来自拥有强大自主技术创新竞争力的领军企业，如通讯领域中的贝尔实验室、汽车领域中的福特公司、航空领域中的波音和空客、化工领域的杜邦和拜耳、机床领域中的西门子、计算机领域中的IBM、英特尔、微软等。只有处于科技竞争前沿的千千万万的企业技术创新能力得到提升，并依托技术能力把企业做强做大，国家整体科技创新能力就可以得到增强。因此，中国的国家经济安全从微观基础上讲，最根本的就是要提高中国企业的全球技术创新竞争力，包括技术研发竞争力、技术垄断竞争力和技术利用竞争力，惟有提高企业的自主创新能力，并实现技术创新力与市场控制力的统一，才能确保中国的市场安全与技术安全，即国家经济安全。（中国经济信息网 中南财经政法大学经济学院 曾繁华 曹诗雄）